京科轉(zhuǎn)發(fā)〔2022〕226號

市屬各單位(各總公司、集團公司，各高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等)，各區(qū)科委、教委、經(jīng)濟信息化局、財政局、人力資源社會保障局、衛(wèi)生健康委、市場監(jiān)管局、國資委、金融辦、知識產(chǎn)權(quán)局、科協(xié)：

為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），發(fā)揮科技成果評價“指揮棒”作用，推動高質(zhì)量成果產(chǎn)出、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，助力北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，特制定《北京市關(guān)于落實完善科技成果評價機制的實施意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會

?北京市教育委員會

北京市經(jīng)濟和信息化局

北京市財政局

北京市人力資源和社會保障局

北京市衛(wèi)生健康委員會

北京市市場監(jiān)督管理局

北京市人民政府

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

北京市地方金融監(jiān)督管理局

北京市知識產(chǎn)權(quán)局

北京市科學(xué)技術(shù)協(xié)會

2022年9月23日

（此件主動公開）

北京市關(guān)于落實完善科技成果評價機制的實施意見

為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），發(fā)揮科技成果評價“指揮棒”作用，推動高質(zhì)量成果產(chǎn)出、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，助力北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，制定本實施意見。

一、總體要求

（一）工作思路

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向，做好分類評價，解決好科技成果評價“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”的問題。建立有利于增加高質(zhì)量科技成果供給、有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的評價體系，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和資金鏈的深度融合，提高科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的速度和效益。

（二）基本原則

堅持問題導(dǎo)向。瞄準科技成果評價中存在的分類評價體系不健全、評價指標單一化、標準定量化、結(jié)果功利化的問題，科學(xué)確定評價標準，開展多層次差別化評價，提高科技成果評價的標準化、規(guī)范化水平。

堅持改革思維。以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，以完善評價制度改革為突破口，加快科技體制改革步伐。著力解決科技成果評價中重數(shù)量指標、輕質(zhì)量貢獻等問題，破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。

堅持系統(tǒng)思維。兼顧科技項目科學(xué)立項、創(chuàng)新組織管理方式、強化評價成果應(yīng)用，加強創(chuàng)新資源統(tǒng)籌，優(yōu)化資源配置方式。加強中長期評價、后評價和過程回溯，提高管理專業(yè)化、科學(xué)化水平，營造一流創(chuàng)新生態(tài)。

突出首都特色。發(fā)揮首都科技資源優(yōu)勢，堅持自主創(chuàng)新，鼓勵原始創(chuàng)新，發(fā)揮科技成果評價作用，推動解決重大原創(chuàng)科學(xué)問題，加快戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性核心技術(shù)突破。率先走出北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)新路子，在推進科技自立自強、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展上走在前列、做出示范。

二、重點任務(wù)

（一）科學(xué)把握科技成果評價的對象和內(nèi)容

1.科學(xué)確定科技成果評價的對象。合理界定基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化三類科技成果邊界，全面覆蓋本市高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科技成果。細化科技成果形式，涵蓋科學(xué)論文、專著、原理性模型、專利、專有技術(shù)、計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計等。建設(shè)完善北京市科技成果項目庫，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開。

2.明確科技成果評價的內(nèi)容。根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會和文化價值。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、形成技術(shù)標準、為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻等高質(zhì)量成果，提高其考核評價權(quán)重。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。不把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。

（二）充分發(fā)揮各類主體在科技成果評價中的作用

3.大力發(fā)展科技成果市場化評價。加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場，健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等定價模式。支持高等院校、研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)和企業(yè)科技成果進場交易，鼓勵一定時期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的財政性資金成果集中進場發(fā)布和展示。加強技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀）人隊伍建設(shè)，完善培養(yǎng)、激勵和職稱評定制度，支持高等院校和研發(fā)機構(gòu)市場化聘用技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀）人，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀）人全程參與科技成果披露、評估、對接談判、進場掛牌，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

4.引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機構(gòu)等在科技成果評價中的作用，強化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進市場評價活動規(guī)范發(fā)展。制定科技成果評價通用準則，確定具體領(lǐng)域的評價規(guī)范及要求。建立健全科技成果第三方評價機構(gòu)行業(yè)規(guī)范，明確相關(guān)要求，完善相關(guān)管理制度及質(zhì)量控制體系，形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標和方法。加強科技成果第三方評價機構(gòu)相關(guān)管理和服務(wù)。

5.充分發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機制，引導(dǎo)相關(guān)金融機構(gòu)、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價，加大對科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。加快完善北京科技創(chuàng)新基金體系，推動中國技術(shù)交易所與北京證券交易所等金融機構(gòu)的對接，探索互信機制。加大對科技型企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的支持力度，引導(dǎo)金融機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)開展產(chǎn)品創(chuàng)新，促進知識產(chǎn)權(quán)融資交易。在知識產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化。

6.持續(xù)推進科技項目管理改革。創(chuàng)新出題機制和項目組織方式，深化實施“揭榜掛帥”工作機制，以解決行業(yè)及區(qū)域發(fā)展需求及痛點難點問題為核心，把目標明確、應(yīng)用亟需、有明確用戶需求的攻關(guān)任務(wù)凝練成政府榜單和企業(yè)榜單。深化科研經(jīng)費管理改革，用好“包干制”等政策，賦予科研人員充分的人財物自主權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)，對“包干制”試點依托單位和項目負責(zé)人的信用進行評價、記錄和使用。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻。按照“四個面向”要求深入推進科研管理改革試點，加快建立科技計劃成果后評估制度。

（三）健全完善科技成果分類評價機制

7.基礎(chǔ)研究成果突出科學(xué)價值評價。基礎(chǔ)研究成果推行代表作制度，以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，主要評價是否解決重大科學(xué)問題、提出原創(chuàng)理論與方法、開辟新的研究領(lǐng)域，引導(dǎo)推動產(chǎn)生重大原創(chuàng)性成果。從科學(xué)價值、原創(chuàng)性等維度對基礎(chǔ)研究成果進行評價，兼顧技術(shù)價值，統(tǒng)籌其它價值。科學(xué)價值評價指標包括成果解決的重要基礎(chǔ)性科學(xué)問題、產(chǎn)生新學(xué)科方向的潛力、對學(xué)科發(fā)展的新貢獻、支撐領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新等方面。原創(chuàng)性評價指標主要包括提出新方法、新論證、新表述、新解釋、新洞見，獲得或采集到新數(shù)據(jù)、發(fā)現(xiàn)新材料等方面。

8.應(yīng)用研究成果突出技術(shù)價值評價。應(yīng)用研究成果以專業(yè)評價為主，側(cè)重評價成果的技術(shù)價值，兼顧科學(xué)價值，統(tǒng)籌其它價值，主要評價是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案，引導(dǎo)更好支撐社會和經(jīng)濟發(fā)展，解決全球性關(guān)注問題。以運用科學(xué)技術(shù)知識在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用推廣中取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，促進生產(chǎn)力水平提高，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會效益為評價重點。按照細分專業(yè)領(lǐng)域制定評價指標，主要參考應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)指標、投入產(chǎn)出比和潛在市場經(jīng)濟價值等。

9.技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果突出經(jīng)濟價值評價。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，側(cè)重評價成果的經(jīng)濟價值，兼顧社會價值，統(tǒng)籌其它價值。主要評價是否聚焦技術(shù)的先進性、創(chuàng)新性，引導(dǎo)技術(shù)開發(fā)，提升與市場的匹配度。從創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻兩個維度進行評價，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用取得的應(yīng)用效益。創(chuàng)新質(zhì)量包括核心技術(shù)的創(chuàng)新性與先進性、實際應(yīng)用效果和市場價值；創(chuàng)新貢獻包括成果產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益、對行業(yè)科技進步和高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動作用、以及對本市經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻，技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價指標。

10.創(chuàng)新科技成果評價工具和模式。加強科技成果評價理論和方法研究，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開發(fā)科技成果智能評價工具和模式，綜合運用概念驗證、技術(shù)預(yù)測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權(quán)評估以及扶優(yōu)式評審等方式，推廣標準化評價。建立集成多元化評價工具和評價機構(gòu)的科技成果評價信息服務(wù)平臺，發(fā)布成果評價政策、標準規(guī)范、方法工具和機構(gòu)人員等信息，提高評價活動的公開透明度。充分利用各類信息資源，建設(shè)跨部門、跨區(qū)域的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。?

11.建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程。引導(dǎo)高等院校、研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)建立專利申請前評估制度，明確評估機構(gòu)篩選、評估流程、費用分擔(dān)與獎勵等事項，切實提升專利申請質(zhì)量。完善重大科技項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，形成從研發(fā)階段專利導(dǎo)航、專利申請前評估、專利文本質(zhì)量控制，到專利運用及保護等全生命周期的管理與服務(wù)流程。

（四）切實用好科技成果評價的結(jié)果

12.加強科技成果評價結(jié)果運用。聚焦“三城一區(qū)”、城市副中心、新首鋼等重點區(qū)域，圍繞智慧醫(yī)療、超高清視頻、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域發(fā)布應(yīng)用場景目錄，布局一批重大應(yīng)用場景，實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程，在重大項目和重點任務(wù)實施中運用評價結(jié)果。

13.完善科技成果獎勵制度。持續(xù)優(yōu)化北京市科學(xué)技術(shù)獎勵制度，切實提升獎勵質(zhì)量，強化科技獎勵與北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)和本市重大戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合，突出地方特色。完善獎勵提名制，規(guī)范提名制度、機制、流程，強化提名責(zé)任，減輕科研人員負擔(dān)。加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎勵力度，獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學(xué)家和一線科技人員。培育高水平社會力量科技獎勵品牌，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、導(dǎo)向鮮明的北京科技獎勵體系。科技成果獎勵申報實行科研誠信承諾制，嚴肅查處科技成果獎勵中的科研失信、學(xué)術(shù)不端等行為。

14.完善科技成果評價激勵和免責(zé)機制。加強對高等院校、研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)及國有企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化績效考評引導(dǎo)，細化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線。鼓勵高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)建立成果評價與轉(zhuǎn)化行為負面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細則，推動成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé)，落實“三個區(qū)分開來”。

三、組織實施

（一）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。市科學(xué)技術(shù)部門發(fā)揮主責(zé)作用，牽頭做好本市科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評估，市教委、市經(jīng)濟和信息化局、市財政局、市人力資源社保局、市衛(wèi)生健康委、市市場監(jiān)管局、市金融監(jiān)管局、市知識產(chǎn)權(quán)局和市科協(xié)等相關(guān)單位要積極主動協(xié)調(diào)配合。各區(qū)人民政府和北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會做好政策對接、工作銜接。

（二）開展試點工作。按照重點任務(wù)分類選取試點單位、創(chuàng)新主體開展試點評價，對試點進度進行督導(dǎo)。各部門為試點單位做好指導(dǎo)和服務(wù)。

（三）落實主體責(zé)任。注重社會監(jiān)督，對科技成果評價失信行為在本市科技計劃管理信用系統(tǒng)中作不良信用記錄。各科技評價組織切實承擔(dān)主體責(zé)任，客觀公正開展科技成果評價活動。

（四）營造良好氛圍。堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。各部門加強政策宣傳解讀，及時總結(jié)推廣典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。